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小额休眠帐户和不合格账户管理方案
发布时间:2007-09-10
证监会于8月7日发布关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关帐户规范工作的通知,通知中主要内容: 1、对休眠账户另库存放,激活规范后恢复使用 2、规范不合格账户,分类解决历史遗留问题 3、严格新开账户管理,防止出现新的不合格账户 针对以上内容,柜台系统解决方案为: 1.进行小额休眠账户的标记,可以券商自行标记,也可以通过咨询客户服务中心提供脚本. 2.在小额休眠账户标记的基础上,建立"规范账户管理数据库",将小额休眠账户另库存放,并准备上海和深圳的报送数据,这部分工作由我们提供相应的脚本. 以上两个步骤由我们配合券商完成,理论上在9月15日之前完成 3.我们于9月15日之前完成小额休眠账户报送的程序修改。 4.我们于9月28日之前完成小额休眠账户激活的程序修改。 5.进行不合格账户的标记,由券商自行标记. 6.备份不合格账户数据到规范账户管理数据库,准备报送的数据. 5,6步骤应该在10月15日之前完成 采用顶点程序报送数据的券商可以在9月15日至9月28日报送小额休眠账户数据,在10月15日至10月31日报送不合格账户数据.小额休眠账户另库操作后,这些账户即不能进行任何交易或资金业务.在标记不合格账户后,券商可以在不同的阶段通过参数设置控制不合格账户不允许转托管,撤指,禁止买入,直到2008年5月1日以后禁止交易。 具体的小额休眠帐户以及不规范帐户的技术解决方案可以和我们客户服务中心联系。